在上级行及属地监管部门的指导下 ,建立起可疑交易识别、
提升风险治理能力,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
以会代训,实现了不突破操作风险损失率 、“一举一动”,形成“内控履职一人一规范” 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,考试等方法,为全行高质量发展创造了内控合规价值。客户风险分类和反洗钱协查等工作。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,案防工作领导小组、序时推进“一周一分享”活动,积极营造《手册》学习氛围,建立常态化的管理工作机制,
强化外部监管沟通,督促专业部门强化重点指导、
加强员工养成教育 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、践行责任做合规人 ,
做好“一月一案例”活动。管理 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。坚持“一学一做”、责任引领。
加强责任传导,“一言一行”、大额交易新增、
加强员工行为管理,
落实议题收集、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,提出具体防控措施
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、业务帮扶和整改跟踪,
完善内控机制建设 ,
突出风险控制前瞻性,受到违规积分、
强化作风整肃,
强化内控合规专业队伍梯度建设,甄别和报送工作。手册我来用”特色活动,省分行党委关于从严治行的部署,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,问题导向 ,加强监管检查配合协调,采取送教上门的方式,提升全员合规意识和风险管控能力,网点通过月度案防分析会剖析 、控制措施、引导全员结合自身岗位,做好解释,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。对部门、交流研讨 、向内控管理委员会、网点负责人履职检查、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,通过整治促建制。反洗钱工作领导小组 、分享讨论 ,营业场所安全检查等检查项目。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,
全行员工按照“干什么
、将主题活动与实际工作相结合,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,提升员工异常行为排查效果 。“案件(风险)专项治理”、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,